Konflikt interesów można zdefiniować jako sytuację, w której jedna lub więcej osób lub instytucji (a) znajdują się w centrum procesu decyzyjnego, gdzie ich obiektywizmu i neutralności może być zakwestionowana.
Konflikt interesów powstaje, gdy jednostka lub organizacja ma zarządzać kilka przeciwstawnych powiązań interesów , z których co najmniej jeden jest prawdopodobnie skorumpowanego na motywację do działania w innych, albo przynajmniej dać to wrażenie (mówimy wówczas „ pojawienie się konfliktu interesów ”).
Konflikt interesów pojawia się zatem w przypadku osoby fizycznej, która musi pełnić funkcję w interesie ogólnym i której interesy osobiste konkurują z misją powierzoną jej przez administrację lub firmę . Konflikt interesów występuje częściej w niektórych zawodach regulowanych takie jak doradcy finansowi, inżynierowie, ekonomiści itp. Zawody te na ogół przyjmują zawodowy kodeks etyczny , który ma być wskazówką, jak zarządzać tymi konkurującymi interesami, tak aby wykonywać swoje zadanie z zachowaniem neutralności i bezstronności .
W prawie francuskim konflikt interesów nie stanowi czynu niedozwolonego ani przestępstwa . To handel wpływowy i nielegalne przejmowanie interesów, które mogą z tego wynikać, jest przestępstwem.
Nawet jeśli nie ma dowodów popełnienia przestępstwa, konflikt interesów może stwarzać pozory nieelastyczności, które mogą podważyć zaufanie pracowników lub obywateli do zdolności osoby oskarżonej do przejęcia odpowiedzialności. (S) .
| Konflikt interesów | |
|
„Konflikt interesów to sytuacja, w której na orzeczenie dotyczące jakiegokolwiek interesu publicznego może wpłynąć interes prywatny. " |
Archiwa zawierają wiele przykładów starych tekstów prawnych, których celem jest uniemożliwienie osobom odpowiedzialnym bycia sędziami i partiami; na przykład w zarządzaniu wodami i lasami, Jean-Baptiste Colbert upewnił się (na mocy rozporządzenia ), że jest to „zabronione dla wszystkich duchownych i wszystkich urzędników parlamentów, wielkich rad, izb obrachunkowych, sądów pomocowych, innych sądów i jurysdykcji , do posiadania lub wykonywania tytułem lub prowizją, żadnych opłat w jurysdykcji Water & Forests, pod groźbą nieważności przepisów i 3000 liv. grzywna (art. 12 tytułu 2). Nie może być w tym samym mistrzostwie krewnych lub sojuszników aż do stopnia kuzyna włącznie (art; 5 tytułu 2). Żaden funkcjonariusz nie może jednocześnie pełnić dwóch funkcji w Maîtrise (…) ” .
Linki interesów mogą powodować konflikty interesów. Są to dwie powiązane, ale odrębne koncepcje.
Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju (OECD) zaproponowała definicję i przewodnik po dobrych praktykach dotyczących konfliktu interesów w usługach publicznych , zawierający zalecenia dotyczące zarządzania tym ryzykiem. Ta definicja i zalecenia zostały przyjęte w 2012 r. Przez Europejski Trybunał Obrachunkowy . W tym kontekście konflikt interesów to „jakikolwiek potencjalny konflikt powstający, gdy urzędnik publiczny ma prywatne interesy, takie jak konflikt interesów, który mógłby powstać, gdyby urzędnik miał w przyszłości oficjalnie zaangażować się w obowiązki w danych obszarach (tj. konfliktowe) ” .
Na tej podstawie kontrola Europejskiego Trybunału Obrachunkowego wykazała w 2012 r. Oczywiste konflikty interesów w ramach Europejskiego Urzędu ds. Bezpieczeństwa Żywności (EFSA) i brak mechanizmu zapobiegania i / lub rozwiązywania tych konfliktów w czterech agencjach europejskich „zmuszonych do podjęcia ważnych decyzje dotyczące bezpieczeństwa i zdrowia konsumentów ” : Europejska Agencja Bezpieczeństwa Lotniczego (EASA), Europejska Agencja Chemikaliów (ECHA), Europejski Urząd ds. Bezpieczeństwa Żywności (EFSA) i„ Europejska Agencja Leków (EMA) ”.
Wśród sytuacji zagrożonych konfliktem interesów możemy wymienić:
Ryzyko i konsekwencje złego zarządzania konfliktami interesów rosną w organach o małej przejrzystości oraz w organach podejmujących ważne decyzje dotyczące gospodarki, finansów, badań itp.
W pewnych okolicznościach nieuchronnie pojawiają się sytuacje „nieodłącznego ryzyka” konfliktu interesów. Mogą odnosić się do interesów , przeszłości, teraźniejszości i / lub przyszłości. Mogą dotyczyć zatrudnienia eksperta, pełnienia funkcji związanych z badaniami naukowymi lub strategiami rozwoju lub finansowania.
Konflikty interesów mogą wynikać z poziomu zarządów dyrektorów do pracowników organizacji (administratorów, kierowników, ekspertów i decydentów, w tym członków komisji odwoławczych, jeśli istnieją (np. W EASA lub w ECHA w Europie) to samo dla agencji krajowych tego samego typu), nie zapominając o interesariuszach organizacji za pośrednictwem naukowych komitetów doradczych, komitetów ekspertów, forów oraz innych miejsc i procesów ekspertyzy.
Takie konflikty interesów, rzeczywiste lub potencjalne, są nieuniknione, ale niekoniecznie odzwierciedlają złe zarządzanie lub sytuację korupcyjną .
Występują zawsze lub czasami w następujących sytuacjach:
W ten sposób można zmobilizować systemy o większej przejrzystości, a nawet etyki .
Oto najczęstsze formy konfliktu interesów.
Konflikt interesów powstaje, gdy w transakcji osoba podejmująca decyzję o wyborze dostawcy sama ma interesy w tym dostawcy. Podobnie jak wybrany urzędnik miejski odpowiedzialny za zaproszenie do składania ofert przydzielone firmie, której być może sam jest kierownikiem, udziałowcem lub pracownikiem, co stanowi interes finansowy. Albo inny wariant: ten sam wybrany urzędnik miejski odpowiedzialny za przyznanie dotacji stowarzyszeniu sportowemu (np. Klubowi piłkarskiemu), w którym jego brat, syn lub inna osoba, której więzy rodzinne są mu bliskie, co jest interesem rodzinnym.
Konflikt interesów występuje, gdy dwa obowiązki są wykonywane jednocześnie, gdy mogą one kolidować. Na przykład kancelaria, która jednocześnie broniłaby powoda i obrońcy w procesie sądowym. Lub gdy bank przetwarza aktywa finansowe w imieniu klienta, ale także na swój własny rachunek, lub gdy wyższy rangą urzędnik wpłaca środki publiczne do firmy, a następnie przejmuje jej zarządzanie.
Konflikt interesów występuje, gdy współmałżonek, dziecko lub inny bliski krewny jest zatrudniony (lub ubiega się o pracę) w firmie ... ściśle kontrolowanej przez członka rodziny. Dlatego często konieczne jest wskazanie w aktach wniosku, czy masz rodzinę w firmie. Jeśli tak, rodzic uniknie udziału w podejmowaniu decyzji o zatrudnieniu.
Prezenty Darowizny lub prezenty od znajomych, z którymi prowadzimy interesy zawodowo. Na przykład dostawca, który zaprosiłby pracowników swojej firmy klienta na wakacje.Inne czyny, które czasami klasyfikuje się jako konflikty interesów, mogą być klasyfikowane inaczej.
Bezpośrednia wymiana przysługi na pieniądze to korupcja .
Wykorzystanie majątku firmy do celów osobistych może zostać uznane za kradzież lub defraudację i / lub nadużycie majątku firmy .
Interesy wybranych urzędników (np. Parlamentarzystów) z przemysłem lub innymi grupami nacisku mogą kolidować z ich obowiązkiem działania na rzecz wspólnego dobra ludności.
W medycynie , biorąc pod uwagę rynek, który reprezentuje opieka nad pacjentem, pojęcie „konfliktu interesów” nabiera pełnego znaczenia, ponieważ mogą one odgrywać decydującą rolę w wyborach terapeutycznych. „Konflikt interesów występuje, gdy wybory dokonane przez lekarza, badacza lub eksperta w tak istotnej dziedzinie, jak dobro pacjenta, rzetelność badań lub wartość zalecenia, mogą zostać znacząco naruszone przez konkurencyjny cel, taki jak zysk finansowy, rozgłos lub możliwość pozyskania funduszy na badania ”. Konflikty nie ograniczają się do korzyści finansowych dla odbiorcy, ale obejmują „drugorzędne interesy”, takie jak uznanie zawodowe, kariera akademicka, uprawnienia lub możliwość uzyskania funduszy na badania. „Korzyści podstawowe” nie ograniczają się tylko do zysków finansowych (opłaty lub pokrycie kosztów), obejmują również korzyści w naturze (prezenty, bilety lotnicze, próbki itp .). Do tej kategorii zalicza się również rozgłos i osobisty prestiż lekarza, badacza czy nauczyciela akademickiego. Te konflikty interesów finansowych wiąże się z bardziej korzystnych wyników fundatora.
Badania finansowane przez przemysł są czterokrotnie bardziej korzystne dla danej branży. Branża finansuje trzy czwarte badań opublikowanych w głównych tygodnikach.
Badanie z 1998 roku wykazało, że spośród 107 badań dotyczących biernego palenia 37% stwierdziło, że nie jest szkodliwe; trzy czwarte z nich finansuje branża tytoniowa (jedyny czynnik korelujący z wynikiem), a tylko 23% wskazuje źródło finansowania.
W kwiecień 2011we Francji, po odwołaniu się od formindep , Rada Stanu nakazała uchylenie zalecenia terapeutycznego dotyczącego leczenia cukrzycy skierowanego do Wysokiego Urzędu ds.Zdrowia , ponieważ nie był w stanie udowodnić, że żaden z ekspertów, którzy nie zasiadali w grupie roboczej odpowiedzialny za jego opracowanie nie miał powiązań z firmami farmaceutycznymi interweniującymi w tej dziedzinie. Decyzja ta skłoniła agencje ochrony zdrowia do zmiany polityki w zakresie zapobiegania konfliktom interesów.
Plik 16 kwietnia 2015, podczas przesłuchania pod przysięgą przez senatorską komisję śledczą w sprawie finansowych kosztów zanieczyszczenia powietrza , jako przedstawiciel Assistance Publique-Hôpitaux de Paris , Michel Aubier oświadcza, że „nie ma powiązań z podmiotami gospodarczymi w tym sektorze”, kiedy był pracownikiem grupy Total od 1997 r. Kilku senatorów, w tym Leila Aïchi , sprawozdawczyni komisji śledczej ds. ekonomicznych i finansowych kosztów zanieczyszczenia powietrza , wypowiedziało się podczas przesłuchania „zdziwieniem” odpowiedziami dr. Aubiera, zarzucając mu zminimalizowanie wpływ zanieczyszczeń na populację, którą ma właśnie leczyć.
Plik 28 kwietnia 2015Kancelaria Senatu jednogłośnie postanawia zwrócić się do prezesa uczelni Gérarda Larchera o przejęcie prokuratury „w sprawie dalszych działań, jakie mają być podjęte w związku ze spornymi oświadczeniami złożonymi pod przysięgą” przez profesora Aubiera. To pierwsza w historii parlamentu. Plik5 lipca 2017Ten ostatni jest potępiony przez 31 th Izby Karnej Paryża do sześciu miesięcy w zawieszeniu oraz grzywnę w wysokości 50 000 euro za krzywoprzysięstwo .
Ekonomiści są prawdopodobnie zawodem, który ma największy wpływ na polityków, dlatego niezależność ich pracy może budzić wątpliwości, gdy ci sami ekonomiści zajmują stanowiska inne niż akademickie. W ten sposób ekonomista opłacany przez instytucję prywatną będzie mógł mieć wpływ na wybór swojej pracy i kierunek swoich wniosków.
W coraz większej liczbie krajów, w domenie publicznej, reguły narzucają pewne niezgodności funkcji. Pierwsza to generalnie rozdział władzy , druga to rozdział między usługami publicznymi a działalnością rynkową lub komercyjną.
Inne przepisy wymagają również, aby eksperci i osoby oceniające lub decydenci deklarowali ( deklarację interesów , DOI) pokrewieństwo lub pokrewieństwo lub zobowiązali do odrzucenia misji w przypadku zaistnienia sytuacji. Duże agencje mają listy ekspertów - doradców, recenzentów, korektorów itp. - którego interesy należy zadeklarować. Listy te są trudne do zarządzania i aktualizacji ( np .: w 2011 r. Europejska Agencja Leków (EMA) musiała zarządzać listą 3800 ekspertów zaangażowanych w jej działania, a Europejski Urząd ds. Bezpieczeństwa Żywności (EFSA) miał 1200), więc eksperci są na ogół proszeni o podpisanie nowej deklaracji za każdym razem, gdy interweniują. Jednak procesy weryfikacji lub kar za nieprzestrzeganie zasad etycznych czasami nie istnieją lub są niewystarczające.
Niektórym stanowiskom lub zadaniom towarzyszy zakaz piastowania wielu mandatów, uznany za niezgodny z etyką i / lub przepisami obowiązującymi w tych zawodach . dotyczy to funkcji urzędnika publicznego (urzędnika państwowego, ławnika, kuratora, biegłego prawnego, świadków), prawnika , lekarza , polityka , dyrektora wykonawczego lub dyrektora spółki . Dlatego lekarz nie może sprzedawać przepisanych przez siebie leków ani być jednocześnie farmaceutą ; architekt nie może w tym samym miejscu, na tym samym czasie wykonawca , etc. , Prawnicy, którzy zarządzać firm, urzędników, którzy prowadzą firmy , etc.
Jednak na świecie konflikty interesów są regularnie podnoszone i potępiane, w tym w sektorach politycznym, finansowym, przemysłowym i badawczym. Aby je ograniczyć, a także nadużywać pozycji dominującej , w szczególności przy określaniu bazowej stopy międzybankowej, coraz większa liczba ekspertów z zakresu regulacji finansowych zaleca podjęcie daleko idących reform strukturalnych , zwłaszcza we Francji, gdzie ekonomiści z globalnego funduszu emerytalnego Forum i CJD uwierzyć, że poza prostymi krajowych przepisów ustawowych i wykonawczych, głównym ustawa ramowa zainspirowany ustawy Szkło-Steagall powinny zostać przyjęte w celu ograniczenia ryzyka nadużyć wiele nieodłączne w dowolny słabo uregulowane oligopol .
Pogląd ten rozwinął się z pomocą „Kryzysu Libora” latem 2012 r., A dziennikarze brytyjskiego Financial Times wzywali teraz do szybkiego przyjęcia ogólnoeuropejskiej wersji „ Glass Steagall II ” .
W Europie w pierwszej dekadzie XXI wieku w prasie zgłoszono kilka podejrzanych lub udowodnionych przypadków konfliktu interesów z udziałem niektórych agencji UE, które wzbudziły obawy w Parlamencie Europejskim . Parlament Europejski „częściowo z tego powodu” odmówił (w rzeczywistości odroczył) zatwierdzenia sprawozdań finansowych dwóch agencji (EMA i EFSA) za 2010 r. Za „niezadowalające zarządzanie konfliktami interesów”. "
W związku z tym w 2011 r. W rezolucji Parlamentu Europejskiego zwrócono się do Trybunału o „przeprowadzenie pełnej analizy oceniającej podejścia agencji do zarządzania sytuacjami, w których występują potencjalne konflikty interesów. "
W pierwszym raporcie przygotowanym w 2011 r. I opublikowanym w 2012 r. Trybunał Obrachunkowy przypomniał, że „nie ma jeszcze kompleksowych ram regulacyjnych UE poświęconych konfliktom interesów, które zapewniłyby porównywalne minimalne wymogi w zakresie niezależności i przejrzystości, które miałyby zastosowanie do wszystkich agencji UE i wszyscy kluczowi gracze mający wpływ na strategię, operacje i podejmowanie decyzji. „ W przypadku braku tego rozporządzenia ramowego to wytyczne OECD służą jako międzynarodowe odniesienie dla europejskich audytów.
W Francji , A Służby Etyki Komisja jest odpowiedzialna za regulację rozwoju zawodowego pracowników służby cywilnej, którzy opuszczają służby cywilnej. To samo dotyczy wojska z komisją etyki wojskowej . Po aferze Woerth-Bettencourt , Nicolas Sarkozy ogłosił12 lipca 2010ustanowienie zespołu ekspertów ds. zapobiegania konfliktom interesów w życiu publicznym , aby zastanowić się, w jaki sposób prawo może zapobiegać wszelkim formom konfliktów interesów.
Od czasu ustawy nr 2016-483 z dnia 20 kwietnia 2016 r. Dotyczącej etyki oraz praw i obowiązków urzędników służby cywilnej, wyjaśniono pojęcie konfliktu interesów: „stanowi konflikt interesów w każdej sytuacji ingerencji między interes publiczny a interesy publiczne lub prywatne, które mają taki charakter, że wpływają lub wydają się wpływać na niezależne, bezstronne i obiektywne wykonywanie tych funkcji. "
Urzędnik dba o natychmiastowe zakończenie lub zapobieżenie sytuacjom konfliktu interesów, w których się znajduje lub może się znaleźć.
W tym celu urzędnik, który uważa się za znajdującego się w sytuacji konfliktu interesów:
„1 ° Kiedy zajmuje pozycję w hierarchii, przejmuje swojego przełożonego; ten ostatni, po skierowaniu sprawy lub z własnej inicjatywy, powierza, w stosownych przypadkach, przetwarzanie akt lub przygotowanie decyzji innej osobie;
„2 ° Po otrzymaniu pełnomocnictwa do podpisu, powstrzymaj się od jego używania;
„3 ° Gdy należy do organu kolegialnego, powstrzymuje się od siedzenia w nim lub, w stosownych przypadkach, od narady;
„4 ° Kiedy pełni funkcje sędziowskie, jest zastępowany zgodnie z przepisami właściwymi dla jego jurysdykcji;
„5 ° Kiedy wykonuje uprawnienia, które zostały mu przekazane we własnym imieniu, zastępuje go delegat, któremu powstrzymuje się od wysyłania instrukcji. "
Ustawa wprowadziła również ustawową ochronę pełnomocników, którzy zgłaszają konflikt interesów.
Aby pomóc hierarchii i samemu agentowi w określaniu i rozwiązywaniu konfliktów interesów, ustawa stworzyła funkcję odniesienia etyki. Te desygnaty etyczne mogą łączyć swoje funkcje z funkcjami alertu referenta przeznaczonego do zbierania raportów o ostrzeżeniach w rozumieniu nadanym przez ustawę Sapin II. Ich usytuowanie powinno pozwolić im na wykonywanie ich funkcji jak najbliżej wyższej hierarchii. Ich wdrażanie następowało stopniowo, zwłaszcza w ministerstwach.
Kodeks zdrowia publicznego reguluje wykonywanie zawodów medycznych w celu zapobiegania konfliktom interesów. Artykuł L4113-13 faktycznie stanowi, że „członkowie zawodów medycznych, którzy mają powiązania z firmami i zakładami produkującymi lub obsługującymi produkty zdrowotne lub z organami doradczymi pracującymi nad tymi produktami, są zobowiązani do upublicznienia tych linków. produkty podczas imprezy publicznej, edukacji uniwersyteckiej, szkolenia ustawicznego lub akcji edukacji terapeutycznej, w prasie pisemnej lub audiowizualnej lub w jakiejkolwiek publikacji pisemnej lub w Internecie ”.
Prawo nałożyło również obowiązkowe publiczne oświadczenie o wszelkiego rodzaju linkach dla określonych osób udzielających stałej lub czasowej pomocy Haute Autorité de Santé, w szczególności poprzez artykuły L.1451-1 i następne francuskiego kodeksu zdrowia publicznego. jak również R.1451-1 i następujące po tym samym kodzie.
W Belgii , pod przewodnictwem Wyższej Rady Zdrowia , jest to20 lutego 2014że Moniteur Belge opublikował przepisy „Ustawy mającej na celu wzmocnienie przejrzystości, niezależności i wiarygodności podejmowanych decyzji i opinii w zakresie zdrowia publicznego, ubezpieczeń zdrowotnych, bezpieczeństwa łańcucha żywnościowego i środowiska” , która została przyjęta przez parlament w dniu17 lipca 2013. Aby uzyskać więcej informacji na temat ogólnej filozofii i procedur, które kierowały promulgacją belgijskiego ustawodawstwa: Stanowisko Rady opublikowane w7 listopada 2012. Rada była ponadto pierwszym niezależnym naukowym organem doradczym w Belgii, który opublikował na swojej stronie internetowej deklaracje o braku konfliktu interesów swoich ekspertów i obecnie stara się uogólnić swoje procedury na wszystkie inne belgijskie instytucje.
Oprócz tego, że zainteresowanym podmiotom brakuje środków i czasu na weryfikację deklaracji stron o braku konfliktu interesów, często dopiero po zgłoszeniu kandydatów ujawnia się konflikt interesów.
Ponadto w takich przypadkach niektóre organy (agencje, takie jak na przykład EMA ) utworzone przez państwa lub Europę nie mają uprawnień do zastępowania zainteresowanych członków ich zarządu ani ekspertów, których potrzebują. Europejski Trybunał Obrachunkowy rozpatrywanych w 2012 roku, że profile kandydatów (ekspertów, pracowników i członków zarządów) nie były wystarczająco precyzyjnie ocenić z punktu widzenia konfliktu interesów i ich roli w agencji. Ten przesiewowych jest jednym z podstawowych zaleceń dobrych praktyk zalecanych przez OECD. Dotyczy to również powiązanych interesariuszy: w związku z tym w 2011 r. Agencja europejska (EMA) zażądała oświadczenia wymagającego corocznego oświadczenia o dochodach otrzymywanych od branży, ale - zauważa Europejski Trybunał Obrachunkowy - bez określenia jasnych norm lub progów. potencjalnie angażując w ten sposób przedstawicieli pacjentów lub konsumentów w działalność EMA, którzy w inny sposób są w pełni finansowani przez firmę farmaceutyczną.
Bycie w sytuacji konfliktu interesów może generować dysonans poznawczy (dyskomfort psychiczny, gdy nasze działania są sprzeczne z naszymi wartościami) i prowadzić do znalezienia wymówek ( zaprzeczanie , minimalizacja itp.), Aby odzyskać pewną spójność, na przykład:
Ta przejrzystość i stałe zasady finansowania są zalecane w Europie od 2010 r. Przez Trybunał Obrachunkowy. W 2010 r. Ta ostatnia zauważyła, że niektóre agencje europejskie, których zarząd składa się głównie z przedstawicieli władz krajowych (NA), przekazały część wiedzy specjalistycznej tym samym organom krajowym na podstawie umów ramowych i finansowania według stawek ryczałtowych o różnej wysokości. według agencji i nie odzwierciedla prawdziwego kosztu pracy wykonanej i ustalonej przez ten sam zarząd ... podczas gdy zaproszenie do składania ofert (z wyjątkiem nagłych przypadków) zaspokoiłoby potrzeby agencji, jednocześnie ograniczając ryzyko nieetycznych nadużycia.
W 2012 r. Niektóre agencje nie zastosowały się jeszcze do tego zalecenia. W EASA, jak precyzuje Trybunał, władze krajowe mają być kontrolowane przez Agencję w ramach procesu normalizacji i akredytacji , ale to te same NA znajdują się w Radzie Dyrektorów. sędziowie i strony. Dodatkowe ryzyko istnieje, gdy ekspert lub podmiot krajowy odpowiedzialny za ekspertyzy zleca podwykonawstwo całości lub części ekspertyzy.
W 2018 roku dziennikarz Stéphane Horel , specjalista w tej dziedzinie, zaproponował deklarację zainteresowania w formie idealnej dla ekspertyzy naukowej. Powinien informować o wszystkich współpracach, płatnych lub nieopłacanych, z ostatnich pięciu lat (w tym dla bliskich krewnych). Elementy do uzupełnienia są następujące: